高管因未在经纪业务中实施 KYC 可能面临 5 年监禁

美国司法部 (DoJ) 宣布 Arthur Hayes 和 Benjamin Delo 因未能在他们的交易所 BitMEX 上实施 KYC（身份验证系统）而最高可判处 5 年监禁。

更进一步，该声明还指出，两位高管均已认罪。 BitMEX 联合创始人和前高管也同意支付 1000 万美元的罚款。

海耶斯和德洛统治了这个行业多年，很快成为亿万富翁。 所以这些罚款似乎很少。 至于 BitMEX 的第三位联合创始人塞缪尔·里德（Samuel Reed），尽管简短地提到了他，但美国司法部并未提供太多信息。

KYC，交易所必须满足的要求

针对 BitMEX 联合创始人 Arthur Hayes 和 Benjamin Delo 的主要指控与他们的加密交易所客户缺乏身份验证系统有关。 此过程以首字母缩略词 KYC 为人所知，直译为“了解你的客户”。

因此，美国司法部 (DoJ) 声称 BitMEX 未能在其平台上实施这样的基本要求。 导致其他问题，例如缺乏对洗钱的保护。

例如，美国司法部援引 Arthur Hayes 于 2018 年 5 月收到通知，他的交易所被用于从加密货币黑客中洗钱。 更进一步，它还指出 BitMEX 是违反制裁的工具，声称伊朗人为此目的使用该平台。

除了指出 KYC 系统实施中的缺陷外，该文件还报告称，该交易所未获准在美国运营，但为美国客户提供服务。

“Delo 允许客户继续访问 BitMEX 上的交易账户，尽管该客户明确‘位于美国’，只是因为该客户‘在比特币中很有名’。 Delo 错误地更改了内部跟踪信息，以反映该客户的居住国与美国不同，尽管知道这是错误的。”

最高五年监禁

多年来，BitMEX 是比特币期货和其他加密货币交易量最大的交易所。 在开始这个过程之后，它的宝座让给了其他人，比如币安。

BitMEX 首席执行官 Arthur Hayes 和首席运营官 Benjamin Delo 迅速成为亿万富翁，在行业中占据主导地位。 据估计，德洛已成为英国第一位比特币亿万富翁。

尽管他们取得了成功，但两人现在都因违反金融法而面临最高五年的监禁。 因此，这也是对其他少数尚未实施此类系统的交易所的警告。