华盛顿特区，2022 年 2 月 14 日——美国证券交易委员会今天指控 BlockFi Lending LLC (BlockFi) 未能登记其零售加密货币借贷产品的报价和销售。 在这一史无前例的诉讼中，SEC 还指控 BlockFi 违反了 1940 年《投资公司法》的注册条款。为了解决 SEC 的指控，BlockFi 同意支付 5000 万美元的罚款，停止其未注册的报价和销售贷款产品 BlockFi 利息账户 (BIA)，并试图在 60 天内使其业务符合《投资公司法》的规定。 BlockFi 的母公司还宣布，它打算根据 1933 年的《证券法》注册新贷款产品的发售和销售。 在今天宣布的平行行动中，BlockFi 同意向 32 个州额外支付 5000 万美元的罚款，以解决类似的指控。
SEC 主席 Gary Gensler 表示：“这是加密货币借贷平台的首例此类案例。” “今天的和解清楚地表明，加密货币市场必须遵守经过时间考验的证券法，例如 1933 年的《证券法》和 1940 年的《投资公司法》。它进一步表明委员会愿意与加密货币平台合作，以确定它们如何进入遵守这些法律。 我要感谢并赞扬我们卓越的 SEC 工作人员和州监管机构在此次和解中所做的努力和合作。”
“提供像 BlockFi 的 BIA 这样的证券的加密货币借贷平台应该立即注意到今天的决议，并遵守联邦证券法，”美国证券交易委员会执法部门主任 Gurbir S. Grewal 说。 “遵守我们的注册和披露要求对于为投资者提供他们在加密货币资产领域做出明智投资决策所需的信息和透明度至关重要。”
根据 SEC 的命令，从 2019 年 3 月 4 日至今，BlockFi 向公众提供和出售 BIA。 通过 BIA，投资者将加密货币资产借给 BlockFi，以换取该公司承诺提供可变的每月利息支付。 该命令认定 BIA 是适用法律下的证券，因此该公司被要求注册其 BIA 的要约和销售，但没有这样做或有资格获得 SEC 注册的豁免。 此外，该命令还发现，BlockFi 作为一家未注册的投资公司运营了超过 18 个月，因为它发行了证券，并且还持有超过 40% 的总资产（不包括现金）投资证券，包括向机构借款人提供加密货币资产贷款。
该命令还发现，BlockFi 在其网站上就其贷款组合和贷款活动的风险水平做了两年多的虚假和误导性陈述。
在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，BlockFi 同意了一项停止令，禁止其违反《证券法》的注册和反欺诈条款以及《投资公司法》的注册条款。 BlockFi 还同意停止在美国提供或销售 BIAs。
作为该决议的一部分，我们将开始向 SEC 注册流程，以提供 BlockFi Yield 作为新的加密货币生息证券。
有关更多信息，请参阅我们的博客文章：https://t.co/5qMaDZIgs0
— BlockFi (@BlockFi) 2022 年 2 月 14 日
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