前股票经纪人因洗钱罪入狱

英国金融行为监管局 (FCA) 周四宣布，理查德·费思富尔 (Richard Faithfull) 因洗钱罪被判处五年零十个月监禁。 根据新闻稿，此人也被取消了在未来十年担任公司董事的资格。

英国当局进行的调查显示，Faithfull 作为“有组织犯罪集团”的一部分在超过 12 个月的时间里洗钱了约 250 万英镑，其收益来自七个海外投资欺诈计划。 监管机构指出，这种操作是“复杂的”，因为个人依赖于不同司法管辖区的多个账户和公司名称。

“Faithfull 能够利用他在受监管部门工作时获得的知识——作为投资顾问——帮助欺诈者继续欺骗受害者，通过从他控制的银行账户中支付虚构的“股息”，使其看起来好像是潜在的投资正在产生回报。 他还让无辜的人参与协助他的犯罪活动，”FCA 表示。

绕过英国当局检测

Faithfull 还搬到了乌克兰，在那里他过着奢华的生活方式，并绕过了英国当局的任何侦查。 FCA 表示，他与当地犯罪集团有牵连，是为了在搬迁过程中获得帮助。 然而，他很快就被逮捕了。

“先生。 Faithfull 的行为对那些受到潜在犯罪影响的人几乎没有表现出同情，而是只为自己和他人谋取利益。 FCA 仍然致力于确保将那些选择违法的人绳之以法。 我们提醒投资者在寻求投资时检查 FCA 的登记册是他们尽职调查的一部分，” FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward 评论说。 Faithfull 最初于 2021 年 4 月 16 日对此类罪行表示认罪，但他最大限度地减少了自己在犯罪中的作用，导致 FCA 驳回了他的认罪依据。