瑞银因 ETP 销售合规失败被罚款 800 万美元

美国证券交易委员会 (SEC) 已对瑞银金融服务公司 (UBS Financial Services Inc.) 处以 800 万美元的民事罚款，原因是其在销售与波动性挂钩的交易所交易产品 (ETP) 相关的合规性失败。

周一宣布，监管机构已对这家投资银行提起和解诉讼，因为它已同意停止和停止和单独谴责令，但不同意或否认这些指控。

瑞银将不得不支付 800 万美元的民事罚款，以及 112,274 美元的非法所得和判决前利息。

收费

在公告中，监管机构详细说明 ETP 的发行人警告瑞银不要长期持有该投资产品。 甚至 ETP 的文件也明确表示，持有时间越长，其价值可能会下跌。

然而，USB 禁止经纪代表招揽 ETP 的销售，甚至限制其向经纪客户的销售。 但是，投资银行并未对某些财务顾问在全权委托管理的客户账户中使用 ETP 施加任何限制。

此外，监管机构发现瑞银对与波动性挂钩的 ETP 采取了中心化度限制，但没有实施任何系统来监控和执行超过五年的时间。

“该命令还发现，在 2016 年 1 月至 2018 年 1 月期间，某些财务顾问对与波动性挂钩的 ETP 的适当使用有错误的理解，并且未能采取足够的措施来了解与长期持有该产品相关的风险，” SEC 公告称。 “该命令进一步发现，这些财务顾问在客户账户中购买并长期持有该产品，其中包括数百个持有该产品一年多的账户，导致了重大损失。”

去年，瑞银面临美国证券交易委员会 1000 万美元的罚款，以解决有关某些市政债券发行的指控。

“咨询公司必须保护客户免受对复杂金融产品的不当投资，”美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门负责人丹尼尔迈克尔说。