Poloniex 交易所同意支付 1000 万美元罚款

TL;DR 细分

• Poloniex 交易所同意向美国证券交易委员会支付 1000 万美元的罚款
• Poloniex 向用户出售非法证券

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布，Poloniex 交易所已同意支付超过 1000 万美元，以解决运营未注册在线数字资产的费用。

罚款还与 Poloniex 交易所相连，提供了一个促进买卖数字资产证券的交易平台。

美国证券交易委员会此前曾发现，从 2017 年 7 月到 2019 年 11 月，当 Poloniex 出售其平台时，Poloniex 交易所运营着一个基于网络的交易平台，该平台促进买卖数字资产，包括属于投资合约的数字资产，因此是非资产证券。

在命令中，监管机构认为 Poloniex 交易平台符合证券法定义的“交易所”标准。

SEC 表示，这是因为交易平台通过 Poloniex 网站、订单簿和 Poloniex 交易引擎的结合使用，为交易订单的交互和执行提供了非自由裁量的手段。

Poloniex 交易所违规

但是，Poloniex并未注册为全国性证券交易所，也未在任何时候按照豁免注册的方式进行运营，其未能这样做是违反了《交易法》第5条的规定。

此外，Poloniex 员工在内部表示，他们希望 Poloniex 能够“积极”地在 Poloniex 交易平台上交易新的数字资产，包括在 Howey 测试下可能被视为证券的数字资产，以增加市场份额。

此外，交易所决定将继续为 Poloniex 交易平台的用户提供交易数字资产的能力，这些数字资产的特征是被视为证券的“中等风险”，因为 Poloniex 将获得商业回报。

Poloniex 为自私付出代价

美国证券交易委员会执法部门网络部门负责人 Kristina Littman 表示，Poloniex 选择通过在其未注册的交易所包含数字资产证券来增加利润而不是遵守联邦证券法。

他指出，该交易所试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何。

在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，Poloniex 同意发出停止令，并同意支付 8,484,313 美元的非法所得、403,995 美元的判决前利息和 150 万美元的民事罚款，共计 10,388,309 美元。