美国证券交易委员会指控 Poloniex 运营未注册的加密货币交易所

美国证券交易委员会 (SEC) 周一宣布，已向加密货币交易所 Poloniex 收取费用，Poloniex 已同意支付超过 1000 万美元作为运营未注册数字资产交易所的和解的一部分。 根据新闻稿，该公司在 2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间促进了数字资产作为证券的买卖。

但是，金融监管机构指出 Poloniex LLC 不遵守运营许可交易所的规定。 事实上，美国证券交易委员会表示，根据证券法，基于网络的交易平台符合被视为交易所的标准。 “该命令认为，尽管 Poloniex 交易平台运营着可供美国投资者使用，但 Poloniex 并未注册为国家证券交易所，也未在任何时候根据注册豁免进行运营，并且未能这样做违反了《交易法》第 5 条，”美国证券交易委员会指出。

另一方面，美国证券交易委员会执法部门网络部门负责人克里斯蒂娜利特曼评测说，加密货币公司更愿意增加利润而不是遵守联邦证券法。 也就是说，Poloniex 同意接受 SEC 发出的停止令，并支付了 8,484,313 美元的非法所得、403,995 美元的判决前利息和 150 万美元的民事罚款，共计 10,388,309 美元。 它还包括建立一个基金来补偿受害者。

“Poloniex 试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何，”Littman 补充道。

Poloniex 上的安大略监管机构警告

今年 5 月，安大略省证券委员会 (OSC) 指责加密货币交易所违反了其证券法。 尽管 Poloniex 受塞舌尔共和国法律的约束，但加拿大监管机构指出，该加密货币交易所从未在 OSC 注册以在安大略省提供交易服务。