这是由隶属于 Wilmington PLC 的国际合规协会 (ICA) 进行的一项调查得出的结论。 ICA 帮助公司遵守法规和标准。
该研究针对来自银行、会计、资产管理、保险、支付服务、博彩和游戏等行业的 401 名受访者进行。
46% 的受访者表示，加密货币和新兴金融技术需要更多与监管合规相关的培训和教育。
事实上，这是一个新兴的、不断发展的行业，由于其伪匿名性和洗钱或恐怖主义融资的相关风险而受到监管机构的审查。
ICA 制裁合规价格总监兼全球负责人 Ross Savage 解释说：
“随着加密货币和数字货币以及新兴金融技术的迅速崛起，监管自然也在不断发展。 这意味着跨多个司法管辖区运营的组织需要不断审查和评估新立法和法规的影响。 因此，我们热衷于确定全球商业领袖和组织面临的主要制裁风险管理挑战。”
加密货币以外的制裁
实际上，该调查强调需要对一般制裁风险进行更多教育，而不仅仅是加密货币。
数字不言自明：
- 70% 的受访者在过去 12 个月内接受了不到 10 小时的制裁风险管理培训。
- 39.4% 的人进行了不到 5 小时。
- 13% 的受访者表示没有向员工提供有关制裁的具体培训。
- 10% 没有接受过任何培训。
在没有接受过任何培训的人中，70% 以上在员工超过 100 人的公司工作。
关于制裁和后果，这些是答案：
- 42% 的人担心声誉受损；
- 27% 担心巨额罚款；
- 13% 的人担心他们会成为开展业务的障碍。
然而，68% 的受访者还表示，他们工作的公司在过去 12 个月内启动了制裁风险评估。 此外，大多数公司都有专人负责管理此类风险，而“只有”24% 的公司没有。
罗斯萨维奇补充说：
“有 55% 的受访者希望在未来 12 个月内对其制裁风险计划进行更改（20% 的主要更改，34% 的小更改），这提供了扩大培训计划的机会，以确保员工完全有能力了解不断变化的制裁风险和控制的性质以及不遵守的全部后果。
从制裁的角度来看，框架控制现在是整个高级管理团队和董事会成员的事情，以确保在不断变化的环境中遵守法规并最终在日益多样化的供应链中保护公司。 在 ICA，我们致力于通过我们的一系列价格、资格证书、CPD 和网络支持，帮助我们的成员和学习者驾驭复杂的跨多个司法管辖区的制裁世界，旨在超越培训影响行为改变。”
例如，不断变化的景观反映在美国正在发生的事情上。 一夜之间，基础设施法案获得通过：当它成为法律时，参与加密货币交易的人将有义务向税收征管机构 IRS 报告。
这意味着该部门需要遵守，否则将面临制裁或彻底封锁的风险。
在加密货币和制裁之后，调查：缺乏培训首先出现在 The Cryptonomist 上。
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