德国法院：没有第三者没收加密货币交易

2021 年 5 月 18 日，德国德累斯顿地区法院在第 17 Qs 9/21 号案件中裁定，对加密货币交易所实施的资产冻结是非法的，如果“存在阻止没收交易所收益的有偿交易，则必须撤销其”。犯罪者或犯罪参与者以外的其他人的犯罪”。 就目前所见，这是德国刑事法院作出的第一个更密切地处理刑法的决定，可能允许没收加密货币交易所的资产。

德国律师事务所 Krause & Kollegen 的辩护律师 Philipp Gehrmann 博士和 Arne Klaas 博士对活跃在德国的加密货币交易所的法律背景和对日常业务的预期影响进行了分类。

加密货币交易所：德国当局的观点

比特币、以太坊、莱特币和其他加密货币资产的交易越来越受欢迎。 这种现代和自由安全支付方式繁荣的不利之处在于，犯罪分子也对快速发展的加密货币市场产生了兴趣。 匿名交易的可能性使得保护犯罪收益和为此目的建立洗钱结构变得更加容易。 执法机构对这一趋势做出了迅速反应，并建立了经验丰富的“网络犯罪部门”以及他们自己的“官方钱包”，借助这些可以保护和存储加密货币资产。

尽管在打击网络犯罪方面做出了这些努力，但对于德国执法当局来说，没收匿名“资金追踪”犯罪的收益仍然是一件乏味的事情。 因此，德国检察官特别瞄准加密货币交易所也就不足为奇了。 毕竟，它们是传统金融世界的接口。 在加密货币交易所，用户可以将欧元或美元（“法定货币”）等传统货币单位兑换为加密货币资产的日常金融等价物。 交易平台为此收取费用，该费用通过设定的汇率定期扣除。

因此，加密货币交易所本质上就像普通的“交易所”。 由于他们（必须）在传统银行机构开设账户以保管所交易所的法币，因此执法当局可以在此起点使用洗钱可疑活动报告或相应的信息请求中的信息来追踪资产。 因此，与保护匿名的加密货币所有者不同，加密货币交易所可以通过行之有效的刑事调查和没收措施，让检察官和警察在没有这些困难的情况下进行访问。

检察院在（审前）没收资产中的深远权力

根据德国法律，检察官和刑事法院可以没收从刑事犯罪中获得的资产。 这种没收不仅适用于直接从犯罪或犯罪中获得某些东西的（共同）犯罪者。 任何第三方也可能受到这种没收措施的影响，前提是所获得的资产是免费或没有合法理由转移给他的，或者他承认或应该承认这些资产与非法行为直接相关.

在这种情况下，检察官可以在初步程序开始时下令采取这种措施，以确保资产的安全，以便日后没收。 这种预审措施的相当大的实际后果是显而易见的：已发布的资产冻结阻止有关人员访问支付当前运营费用所需的银行余额，尤其是在加密货币交易所的情况下，正在进行的法定货币的加密货币。 因此，此类措施往往会导致流动性短缺，从而危及整个业务运营。

德累斯顿地区法院的裁决

德累斯顿地区法院在其裁决中明确表示，对于加密货币交易所的经典商业模式，通常不规定第三方没收的先决条件。 因此，只要检察机关未能成功证明他们涉及其用户的（据称）刑事犯罪或必须知道他们，就不可能采取没收措施。 这是因为加密货币交易所保留费用确立了交易所服务的“付费特性”。 这意味着不再可能没收，因为第三方——在这种情况下是加密货币交易所——没有收到具有（潜在）犯罪背景的资产“免费或无法律原因转移”。

从德国法律的角度来看，无论任何一方被欺诈诱使交易加密货币资产，受害方在实际投资之前转向加密货币交易所将法定货币兑换为某种加密货币的等价物都没有区别； 或者犯罪者自己是否交易所了已经受到刑事指控的法币或加密货币。

剩余风险和实践展望

德累斯顿地区法院的裁决具有很强的信号作用。 关于货币兑换服务的报酬性质的陈述可以概括，不限于所决定的个别情况。

尽管如此，风险仍然存在：加密货币交易所仍将被检察官视为潜在目标。 很容易计算出，检察官会争辩说，加密货币交易所已经承认，或者至少应该承认，捐赠的加密货币或法令来自非法行为，可以被没收。 因此，鉴于德累斯顿地区法院的决定，以下适用于未来：

加密货币交易所可能会被当局冻结和没收资产。 但是，这些风险是可以减轻的。 反洗钱和业务合作伙伴合规性对于确保商业模式的安全以及快速、一致地打击资产冻结和相关的第三方参与刑事犯罪的怀疑非常重要。 因此，德累斯顿地区法院的决定对于与德国交易对手和客户打交道的加密货币交易所具有相当重要的意义。