美国金融监管机构的目标是位于开曼群岛的区块链信用合作伙伴在 2020 年 2 月至 2021 年 2 月期间出售未注册的证券。 美国证券交易委员会 (SEC) 已将 Gregory Keough 和 Derek Acree 列为嫌疑人。
SEC 可以与荷兰的 AFM 相提并论。 他们的职责之一是通过验证发行的资产是否符合法律来执行证券法。 目前，美国证券交易委员会还与以 XRP 闻名的 Ripple 展开法律斗争。
通过非法销售获得 3000 万美元
回到区块链信用合作伙伴（BCP）。 根据一份新闻稿，据称这些高管使用智能合约出售 SEC 认为是证券的两种类型的代币。 更准确地说，这些是 mTokens，可以用“特定数字资产”购买，向投资者支付 6.25% 的利息。
新闻稿称，BCP“使用投资资产购买了汽车贷款等实物资产”，并产生了足够的收入来偿还其承诺的利息和超额利润。 第二个代币是 DMG，即赋予用户投票权并从 DMG 转售中获利的治理币。 此外，它说：
“无论使用何种技术来提供和出售这些证券，全面和公平的披露仍然是我们证券法的基石。 这使投资者能够做出明智的决定，并防止发行人在其业务方面误导公众。
首创
这是美国证券交易委员会第一次追求 DeFi 协议。 美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门负责人丹尼尔迈克尔表示，全国范围内的“同等效力”法律适用于利用新兴技术隐藏其活动的欺诈行为。
“联邦证券法同样适用于采用当今最新技术的古老欺诈行为。 在这里，将产品标记为去中心化并将证券标记为治理代币并没有阻止我们确保 DeFi 货币市场立即关闭并回报投资者。”
罚款和退款
BCP Keough 和 Acree 高管已被罚款 125,000 美元。 此外，还商定了 1,280 万美元的非法所得。 返还是法律要求的对不义之财的偿还。 通过非法或不道德的商业交易收到的资金通常会支付或退还给受该行为影响的人，并附有利息和/或罚款。
返还是一种纠正性民事行为。 这意味着它旨在回报受影响的人，而不是过度惩罚肇事者。 两位高管都和解了此案，但没有对指控发表评论。
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