美国证券交易委员会 (SEC) 已向佛罗里达州的两名男子 Gregory Keough、Derek Acree 及其开曼群岛公司区块链 Credit Partners 提起诉讼，指控他们通过 Defi 系统和智能合约进行了超过 3000 万美元的未注册发行和销售。 此外，受访者还被指控在 Defi 货币市场 (DMM) 的运营和盈利能力方面误导投资者。
DMM 保证利息和利润
从 2020 年 2 月到 2021 年 2 月，公司高管通过 Defi 货币市场（DMM）非法提供两种类型的代币，mToken 和 DMG，整整一年。 mToken 为购买指定数字资产提供 6.5% 的利息； 它还被用来购买产生收入的“现实世界”资产，例如汽车贷款。 DMG，一种允许投票权的治理代币，超额利润的份额，二级市场转售的利润。 这两种代币都通过 Defi 货币市场保证利率和利润。
美国证券交易委员会的命令指出，DMM 系统支持的利息和利润保证是欺诈性的，因为数字资产的价格波动很大，这些资产被用来增持和持有更多的代币。 此外，委员会强调，Defi项目通过其波动的数字资产产生的收入不足，这反过来又使投资者面临无法收回承诺回报的风险。
被告人不仅没有告知投资者，反而通过操纵公司的经营流程进行掩盖。 他们还伪造了汽车贷款信息，声称 DMM 购买了他们在网站上显示的汽车贷款。 而被告拥有汽车贷款公司的所有权，即 Defi Money Market 从未获得有担保的“现实世界”资产所有权。
“联邦证券法同样适用于采用当今最新技术的古老欺诈行为，”美国证券交易委员会执法部门的部门主管丹尼尔迈克尔说。
近 1300 万美元的和解
SEC 已根据 1933 年《证券法》第 5(a) 和 5(c) 条提起诉讼，被告违反了对两种类型的数字代币进行未注册销售的行为。
该委员会还根据《证券法》第 17(a) 条和《1934 年证券交易法》第 10(b) 条和规则 10b-5 的反欺诈规定对答辩人提起诉讼。 被告已同意和解，并在无需认罪的情况下偿还超过 1,280 万美元的非法所得和每人 125,000 美元的罚款。
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