Poloniex 支付 1000 万美元以和 SEC 就涉嫌提供证券交易的指控达成和解

主要亮点：

• Poloniex LLC 已支付超过 1000 万美元以和解美国证券交易委员会对其提出的指控
• 美国证券交易委员会称，Poloniex 加密货币交易所在 2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间在未经适当注册的情况下促进了证券交易
• Circle 于 2018 年收购了 Poloniex，并于 2019 年 10 月出售
• 在新的所有权下，Poloniex 不向美国居民提供服务

Poloniex 和 SEC 达成 1000 万美元的和解

Poloniex LLC 已同意支付超过 1000 万美元以和解美国证券监管机构 SEC 提出的指控。 根据美国证券交易委员会的说法，Poloniex 加密货币交易所在 2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间提供证券的买卖，而无需注册为国家证券交易所或获得注册豁免。

值得注意的是，美国证券交易委员会的指控跨越了 Poloniex 不是由其当前所有者运营的时间范围。 Poloniex 交易所于 2018 年初被金融科技公司 Circle 以 4 亿美元的价格收购。 然而，Circle 于 2019 年 10 月将该交易所出售给了一群亚洲投资者，该交易所现在由一家名为 Polo Digital Assets 的塞舌尔公司所有。 根据新的所有权，Poloniex 不向美国居民提供服务。

1000 万美元和解的消息并不令人意外，因为《华尔街日报》7 月报道称，Circle 已拨出 1040 万美元用于和解美国证券交易委员会对 Poloniex LLC 提起的诉讼。

美国证券交易委员会表示，2017 年 8 月左右，Poloniex 员工内部计划通过积极上市新资产来增加交易所的市场份额，即使是那些可以被视为证券的资产。 大约一年后，据称该交易所得出结论，即使是那些被认为具有“中等风险”被视为证券的资产，它也将继续上市。

SEC 官员 Kristina Littman 对此案发表了评测，称 SEC 的规定适用于所有促进证券交易的市场：

“ Poloniex 选择通过在其未注册的交易所包含数字资产证券来增加利润而不是遵守联邦证券法。 Poloniex 试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何。”

作为和解的一部分，Poloniex LLC 没有承认或否认 SEC 的调查结果。