Poloniex 同意向美国证券交易委员会支付超过 1000 万美元

该平台被指控在美国作为交易所运营而未注册

根据昨天的新闻稿，加密货币资产交易所 Poloniex 已同意以超过 1000 万美元的价格与美国证券交易委员会 (SEC) 达成和解。 该平台负责运营未注册的在线数字资产交易所。

Poloniex 提供加密货币的现货交易，以及保证金、期货和借贷。 该交易所于 2018 年 2 月被稳定币发行商 Circle 以 4 亿美元收购。 然后，在 2019 年 10 月，Poloniex 宣布将脱离 Circle 以创建 Polo Digital Assets，并且将不再支持美国客户。

然而，从 2017 年 7 月到 2019 年 11 月，美国证券交易委员会表示，Poloniex 平台符合证券法对“交易所”的定义，因为它提供了订单簿、交易引擎和网站以促进交易。

美国证券交易委员会发现 Poloniex 违反了《交易法》第 5 条，尽管该平台在美国可用并以数字资产投资合约的形式促进证券的买卖，但没有注册为国家证券交易所或申请豁免.

根据员工的内部声明，该新闻稿称，Poloniex 希望通过在 2017 年夏季提供潜在证券进行交易来增加其市场份额。 第二年，该交易所继续提供其认为是证券的“中等风险”数字资产。

美国证券交易委员会执法部门网络部门负责人 Kristina Littman 评测说：“Poloniex 选择将数字资产证券纳入其未注册的交易所，以增加利润而不是遵守联邦证券法。 Poloniex 试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，而不管应用的技术如何。”

尽管既不承认也不否认 SEC 的调查结果，Poloniex 已同意停止令，现在将支付总计 10,388,309 美元。 这包括 150 万美元的民事罚款、8,484,313 美元的非法所得和 403,995 美元的判决前利息。 这笔钱将用于为受害者设立基金。